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基金从业资格考试题库《私募股权投资》考前冲

来源:永乐国际     发布时间:[field:pubdate function="MyDate('Y-m-d',@me)"/]

  解析:合格投资者是指达到资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于限额的单位和个人。

  2.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。

  解析:公司型基金的最高机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由其决策的重大事项或重大投资进行决策。

  D.因需要临时筹措资金头寸,管理人借用其它基金的资金解析:私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料,确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限募基金清算终止之日起不得少于 10 年。

  5.委托募集,是指基金发起人( )来完成资金募集工作。Ⅰ.委托第三方机构代为寻找投资人Ⅱ.借用第三方的融资通道Ⅲ.自行寻找投资人

  解析:委托募集,是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者“通道费”,故选项 A 正确。

  解析:从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行规和中国证券投资基金业协会的自律规则,恪守职业和行为规范,故选项 B 正确。

  7.项目在境内申报上市流程包括( )。Ⅰ.成立股份公司Ⅱ.上市前Ⅲ.上市申报和核准Ⅳ.促销和发行Ⅴ.股票上市及后续

  解析:项目在境内申报上市流程包括:成立股份公司、上市前、上市申报和核准、促销和发行、股票上市及后续,故选项 A 正确。

  8.合伙企业登记事项发生变更的,执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起( )日内,向企业登记机关申请办理变更登记。

  解析:合伙企业登记事项发生变更的,执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起 15 日内,向企业登记机关申请办理变更登记。

  解析:EVA 的基本计算方法为:EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)×A=R×A-C×A,故选项 C 错误。

  12.私募基金的一般风险,包括( )等。Ⅰ.资金损失风险、基金运营风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.投资标的的风险

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析:私募基金的一般风险包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、

  13.清算退出的流程和方法有( )。Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案Ⅱ.了结公司债权、债务Ⅲ.分配公司剩余财产

  解析:清算退出的流程和方法有清查公司财产,制订清算方案,了结公司债权,债务分配公司剩余财产,故选项 A 正确。

  14.外币股权投资基金在投资过程中,通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象,并在( )完成项目的投资退出。

  解析:外币股权投资基金在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出,故选项 B 正确。

  15.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20 个工作日内,通过网站公告私募( )及其( )的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

  解析:基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20 个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

  16.经登记后的私募基金管理人依散、被依法撒销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时( )基金管理人登记。

  解析:私募基金管理人依散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的,其代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

  解析:股权投资基金清算的原因有以下 4 种:①基金存续期届满;②基金份额持有会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算;③全部投资项目都已经清算退出的;④符合合同约定的清算条款。

  18.基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的( )。Ⅰ.制度措施Ⅱ.纠纷解决机制Ⅲ.利润分配机制Ⅳ.基金运行机制

  19.契约型基金公司中基金合同的订立即表明了基金的成立,以下( )属于与股权投资业务有关的内容。

  D.违约责任解析:基金管理人通过契约形式募集设立股权投资基金的,基金合同的订立即表明了基金的

  成立,其中,股权投资业务相关的内容主要包括:①私募基金的募集;②私募基金的投资;③当事人及其义务;④私募基金的费用与税收;⑤私募基金的收益分配。选项 A、B、

  20.私募基金财产应于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产,并由私募基金托管人保管,( )不得将私募基金财产归入其固有财产。

  解析:私募基金财产应于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产,并由私募基金托管人保管。私募基金管理人、私募基金托管人不得将私募基金财产归入其固有财产,故选项 B 正确。


 


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