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期货公司期货投资咨询业务资格申请

来源:永乐国际     发布时间:[field:pubdate function="MyDate('Y-m-d',@me)"/]

  《期货交易管理条例》、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔号)和《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》(期货二部函

  三、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

  五、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形;

  六、近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条的监管措施的情形;

  一、期货投资咨询业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件,须有文件文号,格式见附件1。《期货公司变更申请表》为该申请书的附件,格式见附件2。

  二、股东或股东会关于申请期货投资咨询业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等,并经所有参会股东代表签字,加盖所有股东单位公章;

  三、申请日前6个月的期货公司风险监管报表。期货公司应当按照中国证监会的格式和填报要求报送申请日前6个月的期货公司风险监管报表;

  四、期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;

  六、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历(格式见附件3和附件4)、相关任职资格和从业资格证明,以及期货公司出具的诚信合规证明材料。诚信合规证明材料应对前述高级管理人员和业务人员最近三年是否存在不良诚信记录,是否受到行政、刑事处罚,是否存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形进行说明;

  八、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告;

  九、律师事务所出具的法律意见书。律师事务所应当按照《律师事务所证券法律业务执业细则(试行)》(中国证券监督管理委员会中华人民国司法部公告[2010]33号)的出具法律意见,查验内容包括但不限于期货公司是否符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第(三)项、第(五)项、第(六)项的条件,以及股东会决议是否;

  三、所有申请材料须按照本通知的顺序排列,制作申请材料目录,与申请材料整齐装订为一册;目录上加盖期货公司公章,并注明日期;每册材料需加盖骑缝章。


 


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