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资本动态 南京证券质押交易违规被两大交易所暂

来源:永乐国际     发布时间:[field:pubdate function="MyDate('Y-m-d',@me)"/]

  财经网讯 10月10日,南京证券股份有限公司(以下简称“南京证券”,股票代码:601991.SH)发布公告称,公司于10月8日分别收到所下发的《纪律处分意向书》和深交所下发的《纪律处分事先告知书》,因质押交易问题,两大交易所分别对南京证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

  沪深两大交易所均表示,在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。南京证券的上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关。

  根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》、上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关,及深交所《会员管理规则(2015年修订)》第12.1条的,两大交易所分别对南京证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

  财经网通过江苏证监局网站了解到,早在9月12日,江苏证监局就因在股票质押式回购交易中对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善,对南京证券采取出具警示函行政监管措施的决定。

  值得注意的是,南京证券的业务进行的也不是很顺利。根据2019年中报,2019年3月,长城证券股份有限公司向南京市中级提起诉讼,要求三胞集团有限公司偿付债券本息暂共计2172.97万元,要求公司作为主承销商与债券的受托管理人(商业银行)共同对上述款项承担连带赔偿责任。截止报告期末,本案尚未开庭审理。

  2019年5月,作为苏州国宇碳纤维科技有限公司(以下简称“苏州国宇”)财务顾问的南京证券,因未能识别出苏州国宇的财务问题,致苏州国宇参与的并购项目遭证监会否决。


 


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