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研报内容存虚假陈述和信息 两名东吴证券前分析

来源:永乐国际     发布时间:[field:pubdate function="MyDate('Y-m-d',@me)"/]

  中新经纬客户端7月9日电 据中国证监会江苏监管局网站公告,因在研报中作出虚假陈述和信息,时任东吴证券证券分析师马浩博被罚款十五万元,汤玮亮被罚款五万元。

  行政处罚决定书显示,经查明,当事人存在以下违法事实:2016年10月14日,东吴证券发布马浩博、汤玮亮作为证券投资咨询分析师署名的《福成深度报告二:3个100亿支撑市值翻倍》(以下简称《福成研报》或研报)。2016年10月25日,福成五丰食品股份有限公司(以下简称福成股份或公司)发布《福成五丰食品股份有限公司公告》,对研报有关内容予以。

  第一,《福成研报》称,福成股份宝塔陵园三期全部建成后墓穴数量达40万个,并基于该数据得出福成股份可获得净利润155亿元。经查,福成股份宝塔陵园规划建设墓穴约12.5万个,而非研报所称40万个。

  第二,《福成研报》称,福成股份与深圳市和辉信达投资有限公司共同设立产业并购基金(以下简称福成和辉产业并购基金),规模共100亿元,本期规模为10亿元,后续基金规模还有90亿元。经查,截至2016年10月,福成和辉产业并购基金规模只有10亿元,后续基金情况,还需福成股份根据一期基金的进展及收购资产的质量再做决定。

  第三,《福成研报》称,公司大股东手中100亿现金,有充足资金作为福成和辉产业并购基金的劣后端。经查,截至2016年10月,大股东并未就此作出决策。

  第四,《福成研报》称,福成股份未来将聚焦殡葬业务,其他业务陆续剥离。经查,截至2016年10月,福成股份主营业务为畜牧屠宰及食品加工、餐饮服务、殡葬服务三大行业,至于未来公司各产业如何布局调整,相关业务是否剥离,福成股份并未作出决策。

  马浩博、汤玮亮在发布《福成研报》之前,未与福成股份核实研报相关事实与数据。2016年10月14日,东吴证券审核过程中认为该研报缺少调研纪要,故予以驳回,马浩博随即补充调研纪要后通过东吴证券内部审核。

  上述报告全部由马浩博起草完成。汤玮亮参加前期讨论,未实际参与上述报告的起草、审核、发布等工作。

  行政处罚决定书认为,马浩博、汤玮亮在研报中作出虚假陈述和信息的行为,违反了2005年《证券法》第七十八条第二款之,构成了2005年《证券法》第二百零七条所述违法行为。

  在马浩博提出,江苏证监局复核后决定:根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零七条的,对马浩博处以十五万元罚款,对汤玮亮处以五万元罚款。(中新经纬APP)

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